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上海证券交易所对华夏存托凭据买卖举行价钱上涨或下跌幅控制，上涨或下跌幅比率为10%，本方法另有规则的之外。上海证券交易所全天休市到达大概胜过7个天然日的，后来首个买卖日的上涨或下跌幅比率为20%。入股者当天买入的华夏存托凭据，当天不得卖出，本所另有规则的之外。
方法全文上海证券买卖所与境外证券买卖所互联息息相通存托凭据挂牌买卖暂行方法
第一章 总则
第一条 为了典型上海证券买卖所(以次简称本所)与境外证券买卖所互联息息相通存托凭据(以次简称互联息息相通存托凭据)挂牌、买卖、跨境变换和消息表露等动作，保护商场程序，养护入股者正当权力，按照《中华群众民主国证券法》(以次简称《证券法》)、《对于发展革新企业境内刊行股票或存托凭据试点的几何看法》《存托凭据刊行与买卖处置方法(试行)》(以次简称《存托凭据处置方法》)、《挂牌公司消息表露处置方法》(以次简称《消息表露处置方法》)、《境表里证券买卖所互联息息相通存托凭据交易禁锢规则》(以次简称《禁锢规则》)等法令、行政规则、部分规定、典型性文献(以次统称境内法令)以及本所关系交易准则，拟订本方法。
第二条 本方法所称互联息息相通存托凭据交易，是指适合前提的在境外证券买卖所挂牌的境外普通证券刊行人在境内公开拓行存托凭据(以次简称华夏存托凭据)并在本所主板挂牌，以及适合前提的在本所挂牌的境内挂牌公司在境外刊行存托凭据(以次简称寰球存托凭据)并在境外证券买卖所挂牌。
前款规则的境外普通证券刊行人(以次简称境外刊行人)须为华夏证券监管会承认范畴内的境外证券买卖所挂牌公司。
华夏存托凭据的挂牌、买卖、跨境变换和消息表露等事件，实用本方法。本方法对买卖事件未作规则的，实用《上海证券买卖所买卖准则》(以次简称《买卖准则》)及本所其余关系规则。
寰球存托凭据在本所商场举行的跨境变换、普通股票挂牌和消息表露等事件，实用本方法。本方法未作规则的，实用《上海证券买卖所股票挂牌准则》(以次简称《股票挂牌准则》)、《买卖准则》及本所其余关系规则。
本方法所称跨境变换，囊括将普通股票变换为存托凭据(以次简称天生)，以及将存托凭据变换为普通股票(以次简称兑回)。
第三条 介入互联息息相通存托凭据交易的下列商场主体，该当按照境内法令和本所交易准则，接收本所自律禁锢：
(一)华夏存托凭据对应的境外刊行人及其股东、监事、***处置职员、华夏存托凭据持有人、境内证券工作组织及消息表露境内代办、本质遏制人、采购人；
(二)互联息息相通存托凭据的存托人，华夏存托凭据保举人及其保举代办人、证券效劳组织及其关系职员；
(三)华夏存托凭据做市商、从事华夏存托凭据跨境变换交易的境内证券公司(以次简称华夏跨境变换组织)，从事寰球存托凭据跨境变换交易的境外证券筹备组织(以次简称境外跨境变换组织)及其委派的本所会员；
(四)本所规则的其余商场主体。
本方法所称股东、监事、***处置职员，是指境外刊行人的股东、监事、***处置职员大概实行一致权力的职员。没有监事、监事会大概实行一致权力的职员、构造安置的，不实用本方法及本所其余相关监事、监事会的规则。
第四条 境外刊行人的股权构造、公司处置、运转典型等事变实用境外备案地法令、准则的，该当充溢表露与境内关系规则的分别，以及照章落实养护入股者正当权力规则的各项办法。
华夏存托凭据保举人、存托人及关系证券效劳组织该当依照境内法令、本所交易准则及其余关系规则和和议，淳厚、发愤地实行各项工作和负担，不得妨碍华夏存托凭据持有人的正当权力。
第六条 华夏存托凭据在本所挂牌买卖，该当在华夏证券备案预算有限负担公司(以次简称华夏预算)处置备案、存管和预算。
第二章 华夏存托凭据挂牌
第六条 境外刊行人请求华夏存托凭据初次在本所挂牌，该当适合下列前提：
(一)适合《证券法》《存托凭据处置方法》规则的华夏存托凭据公开拓行前提，并经华夏证券监视处置委员会(以次简称华夏证券监管会)行政承诺公开拓行华夏存托凭据；
(二)刊行请求日前120个买卖日按普通股票收盘价计划的境外刊行人平衡市场价值不低于群众币200亿元(按照刊行请求日前1日华夏群众钱庄颁布的群众币汇率中央价计划)；
(三)在境外证券买卖所挂牌满3年及华夏证券监管会与境外证券禁锢组织按照境外普通股票挂牌地(以次简称境外挂牌地)商场分层情景商定的其余挂牌年限前提；
(四)请求挂牌的华夏存托凭据数目不少于5000万份且对应的普通股票市场价值不少于群众币5亿元(按照普通股票迩来收盘价及挂牌请求日前1日华夏群众钱庄颁布的群众币汇率中央价计划)；
(五)本所诉求的其余前提。
本所不妨按照商场须要，对华夏存托凭据的挂牌前提举行安排。
第七条 境外刊行人请求华夏存托凭据在本所挂牌，由本所举行考查，境外刊行人该当依照《禁锢规则》第六条的规则及本所诉求提交关系请求文献。
境外刊行人请求安排实用本所关系消息表露要乞降连接禁锢规则的，该当一并提交请求安排实用的简直规则、因为和代替计划，以及状师工作所出示的法令看法。
请求文献的实质该当如实、***、完备，简略明显、肤浅易懂。
第八条 本所收到请求文献后5个处事日内，对文献举行核查，作出能否受权的确定，奉告境外刊行人及其保举人，并在本所网站公示，本所另有规则的之外。本所受权请求文献当天，境外刊行人该当在本所网站预先表露募股证明书、刊行保举书、挂牌保举书、审批汇报和法令看法书等文献。
境外刊行人将请求文献等消息表露文献登载于其网站大概其余媒介的，该当与其在本所网站表露的实质实足普遍，且不得早于在本所网站表露的功夫。
第九条 本所按照本方法和其余关系交易准则举行考查，在规则克日内产生考查看法并报告境外刊行人及其保举人。简直步调和诉求等事件，由本所另行规则。
第十条 本所实行考查后，向华夏证券监管会分送考查看法及境外刊行人请求文献。境外刊行人该当将募股证明书、刊行保举书、挂牌保举书、审批汇报和法令看法书等文献在华夏证券监管会网站和本所网站同步公然。
第十一条 以非新增股票为普通证券挂牌华夏存托凭据的，境外刊行人该当表露初始天生公布。
境外刊行人该当在初始天生公布中，表露发展跨境变换交易的华夏跨境变换组织及初始天生的简直安置等事件。
第十二条 募股理想书大概初始天生公布登载后，不妨经过当场、电话、互联网络等办法向适合符合性处置诉求的入股者(以次简称及格入股者)举行路演推荐介绍。
境外刊行人以新增股票为普通证券挂牌华夏存托凭据的，该当依照《证券刊行与承运销售处置方法》《禁锢规则》及《上海商场初次公开拓行股票网上刊行实行细目》《上海商场初次公开拓行股票网下刊行实行细目》等关系规则发展华夏存托凭据刊行与承运销售震动。
华夏跨境变换组织不妨依照本方法、本所其余相关交易准则的规则以及募股证明书、存托和议和初始天生公布(如有)的安置，经过跨境变换天生华夏存托凭据，并不妨与及格入股者完毕经过大量买卖等办法让渡华夏存托凭据的商定。以新增股票为普通证券刊行挂牌华夏存托凭据的，该当按照存托和议的商定在华夏存托凭据挂牌后发端跨境变换。以非新增股票为普通证券挂牌华夏存托凭据的，不妨按照初始天生公布的安置在华夏存托凭据挂牌前发端初始天生。
华夏跨境变换组织接收不一定及格入股者委派举行跨境变换，存托人向入股者签发相映华夏存托凭据的，简直事件由本所另行规则。
第十三条 以非新增股票为普通证券挂牌华夏存托凭据的，境外刊行人、华夏跨境变换组织在举行初始天生进程中，该当照章合规，公道周旋入股者。保举人该当拟订并构造实行初始天生安置，并对关系交易震动的合规性和公道性举行灵验监视和敦促。
初始天生功夫，存托人该当按照关系规则和商定处置华夏存托凭据天生交易，不予处置华夏存托凭据兑回交易。
第十四条 刊行承运销售实行后大概初始天生期中断后，华夏存托凭据的数目和对应市场价值适合本方法第六条第一款第(四)项规则的前提的，境外刊行人该当准时向本所提出挂牌请求。
第十五条 境外刊行人请求华夏存托凭据初次在本所挂牌，该当提交下列文献：
(一)挂牌请求书；
(二)华夏证券监管会对于此次公开拓行的行政承诺文献；
(三)境外托管人出示的普通股票已托管的表明；
(四)华夏存托凭据已由华夏预算存管的表明文献；
(五)本所考查后至挂牌请求前，按规则新增的财政材料和相关宏大事变的证明(如有)；
(六)境内证券工作组织、消息表露境内代办的相关材料；
(七)挂牌保举书；
(八)挂牌公布书；
(九)本所诉求的其余文献。
本所收到境外刊行人提交的十足请求文献后，在2个买卖日内作出能否承诺个中国存托凭据挂牌的确定。除本所考查功夫关系事变爆发宏大变革的景象外，不必再次提交挂牌委员会同审查议。展示特出情景时，本所不妨暂缓作出确定。
第十六条 境外刊行人在本所挂牌后，因增发、配股等动作请求新增华夏存托凭据挂牌，该当提交挂牌请求书、华夏证券监管会对于此次刊行的行政承诺文献、此次拟挂牌的华夏存托凭据已由华夏预算存管的表明等文献。
第十七条 华夏存托凭据在本所挂牌买卖，境外刊行人该当与本所签署挂牌和议，***两边的权力、负担和相关事变。
境外刊行人该当于华夏存托凭据挂牌前2个买卖日内，依照本所规则表露挂牌公布书、公司规则等关系文献。
第十八条 挂牌公布书该当适合本所关系实质与方法诉求，并囊括下列事变：
(一)此次刊行挂牌的大概，个中该当囊括华夏证券监管会行政承诺的数目下限、华夏存托凭据刊行情景大概初始天生情景等关系消息；
(二)挂牌公布书表露前10个买卖日境外普通股票在境外证券买卖所商场(以次简称境外商场)的重要买卖消息，囊括每个买卖日的最高价、最廉价、收盘价、拍板量等关系消息；
(三)此次华夏存托凭据挂牌买卖的关系消息，囊括挂牌场所、挂牌功夫、挂牌数目、挂牌首日前收盘价钱的计划办法、跨境变换安置、备案预算组织、华夏跨境变换组织和做市商等关系消息；
(四)前10名华夏存托凭据持有人的名单和持有量及持有比率(如有)；
(五)募股证明书表露的事变在华夏存托凭据挂牌前爆发宏大变革的情景，以及境外刊行人重要管帐数据及财政目标消息的革新(如有)；
(六)境外刊行人及本所觉得须要表露的其余事变。
第十九条 境外刊行人向本所提交的请求文献，该当由其股东、监事、***处置职员签订。
境外刊行人该当保护向本所提交的请求文献和连接消息表露文献如实、***、完备，不生存荒谬记录、误导性报告大概宏大脱漏。
第二十条 境外刊行人提交的请求文献和连接消息表露文献，该当运用简体华文，本所另有规则的之外。
境外刊行人和关系消息表露负担人该当依照华夏证券监管会和本所规则，在本所网站表露挂牌和连接消息表露文献。
第二十一条 境外刊行人该当在境内创造证券工作组织，聘请消息表露境内代办，控制处置华夏存托凭据挂牌功夫的消息表露和禁锢结合事件。消息表露境内代办该当完备境内挂牌公司股东会文牍的相映服务本领，熟习境内消息表露规则和诉求，并不妨流利运用华文。
境外刊行人该当创造与境内入股者、禁锢组织及本所的灵验勾通渠道，依照规则保护境内入股者的正当权力，维持与境内禁锢组织及本所的流利接洽。
第二十二条 境外刊行人请求华夏存托凭据初次在本所挂牌，该当邀请适合诉求的保举人及状师工作所、管帐师工作所等证券效劳组织供给关系效劳。
保举人该当与境外刊行人签署保举和议，***两边在境外刊行人请求挂牌功夫和连接监督指导功夫的权力和负担。
保举人和证券效劳组织不妨邀请境外组织扶助其处事，但不许所以受命其照章该当接受的负担。
第三章 华夏存托凭据连接消息表露
第一节普遍规则
第二十三条 境外刊行人和关系消息表露负担人该当在本所商场准时表露一切大概对普通股票、华夏存托凭据及其派生种类买卖价钱爆发较大感化的宏大消息。已表露的消息爆发宏大变革，大概对境外刊行人普通股票、华夏存托凭据及其派生种类买卖价钱爆发较大感化的，境外刊行人该当准时表露发达公布。
境外刊行人和关系消息表露负担人该当保护所表露消息的如实、***、完备，简略明显、肤浅易懂，不生存荒谬记录、误导性报告大概宏大脱漏。
第二十四条 境外刊行人和关系消息表露负担人该当向境表里入股者公道表露宏大消息，保证境表里入股者不妨同等地获得同一消息，不得表露、揭发尚未表露的宏大消息。
境外刊行人和关系消息表露负担人经过功绩证明会、领会师聚会、路演、接收入股者调查研究等情势大概其余场所，就境外刊行人消费筹备情景、财政情景等与任何组织和部分举行勾通时，不得供给境外刊行人尚未表露的宏大消息。
境外刊行人及关系消息表露负担人向境外刊行人股东、本质遏制人大概其余第三方分送文献和传播消息波及未公然宏大消息的，该当准时实行消息表露负担。
第二十五条 境外刊行人和关系消息表露负担人在境外商场表露的消息，该当在本所商场同声表露。
境外刊行人和关系消息表露负担人规则上该当在非买卖功夫消息表露时段表露公布。境外刊行人和关系消息表露负担人在境外商场举行消息表露时，不属于本所商场非买卖功夫消息表露时段的，该当在本所商场迩来一个非买卖功夫消息表露时段内举行表露。境外刊行人不妨鄙人列非买卖功夫消息表露时段表露公布：
(一)买卖日盘后消息表露时段，简直功夫为15:30至越日8:30，但体例保护功夫(23:30至24:00)之外；买卖日越日为非买卖日的，该买卖日盘后消息表露时段为15:30至23:30。
(二)买卖日午间消息表露时段，简直功夫为11:30至12:30。
(三)非买卖日消息表露时段，简直功夫为在简单非买卖日大概贯串非买卖日的结果一日13:00至越日8:30，但体例保护功夫(23:30至24:00)之外。
有宏大事变必需登时表露的，不妨在买卖功夫消息表露时段表露公布。
境外刊行人及关系消息表露负担人不得以消息颁布大概答新闻记者问等其余情势包办消息表露大概揭发未公然宏大消息。
境外刊行人及关系消息表露负担人确有须要的，不妨在非买卖时段经过消息颁布会、媒介专访、公司网站、搜集自媒介等办法对外颁布宏大消息，但该当于下一买卖时段发端前表露关系公布。
第二十六条 境外刊行人和关系消息表露负担人在本所商场表露的消息，该当与其在境外商场表露的消息实质普遍。
境表里商场表露的消息实质展示本质分别的，境外刊行人和关系消息表露负担人该当向本所作出专项证明，并依照本所诉求表露矫正大概弥补公布。
第二十七条 境外刊行人该当出色关心境表里大众媒介对于公司的宏大通讯大概商场风闻，关系通讯、风闻大概对其普通股票、华夏存托凭据及其派生种类买卖价钱爆发宏大感化的，境外刊行人该当准时给予核实，并按照须要给予表露大概廓清。
本所觉得关系通讯、风闻大概对境外刊行人普通股票、华夏存托凭据及其派生种类买卖价钱爆发较大感化的，不妨诉求境外刊行人给予核实、廓清。
第二十八条 境外刊行人和关系消息表露负担人拟表露的消息属于贸易神秘、贸易敏锐消息，依照本方法表露大概实行关系负担大概引致不妥比赛、妨碍公司及入股者便宜大概误导入股者的，不妨依照本所关系规则暂缓大概宽免表露该消息。
拟表露的消息按照境内法令被认定于国度神秘，依照本方法表露大概实行关系负担大概引导其违犯境内法令大概妨害国度安定的，不妨依照本所关系规则宽免表露。
境外刊行人和关系消息表露负担人该当留心决定消息表露暂缓、宽免事变，不得随便夸大暂缓、宽免事变的范畴。暂缓表露的消息仍旧揭发的，该当准时表露。
第二十九条 境外刊行人和关系消息表露负担人实用本所关系消息表露要乞降连接禁锢规则，大概引导其难以适合公司备案地、境外挂牌地相关规则及境外商场试验中一致认可的规范的，不妨向本所请求安排实用，但该当证明因为和代替计划，并邀请状师工作所出示法令看法。本所觉得照章不应安排实用的，境外刊行人和关系消息表露负担人该当实行本所关系规则。
第三十条 境外刊行人和关系消息表露负担人该当依照本一切关交易准则的规则，沿用直通表露办法表露关系消息。本所对境外刊行人和关系消息表露负担人表露的消息举行情势考查。
第三十一条 为保护消息表露的准时、公道，本所不妨按照本质情景大概境外刊行人请求，确定个中国存托凭据及其派生种类的停止挂牌营业与复牌事件。
华夏存托凭据及其派生种类的停止挂牌营业和复牌，该当按照本方法及本所关系规则。境外刊行人展示下列景象之一的，该当按本所关系规则请求停止挂牌营业和复牌，未按规则请求停止挂牌营业和复牌的，本所不妨确定对华夏存托凭据及其派生种类实行停止挂牌营业和复牌：
(一)未在规则克日内表露按期汇报，大概对折之上股东没辙保护按期汇报如实、***、完备且在法定克日满月前仍有对折之上股东没辙保护的；
(二)财政管帐汇报因生存宏大管帐缺点大概荒谬记录，被华夏证券监管会责成矫正但未在规则克日内矫正的；
(三)消息表露上面生存宏大缺点，被本所诉求矫正但未在诉求克日内矫正的；
(四)因采购人实行要约采购负担，大概采购人以终尽头外刊行人挂牌位置为手段而发出所有要约的；
(五)本所规则的其余景象。
境外刊行人筹备刊行华夏存托凭据购置财产、遏制权变换、要约采购等宏大事变，不妨按照华夏证券监管会及本一切关规则，向本所请求停止挂牌营业。境外刊行人该当留心请求停止挂牌营业，***停止挂牌营业事由，有理决定停止挂牌营业功夫，尽大概减少停止挂牌营业时间长度，并准时请求复牌。
境外刊行人在境外商场请求停止挂牌营业、被诉求停止挂牌营业大概被休憩挂牌、中断挂牌的，该当准时报告本所，并举行表露，本所按照本质情景给予处置。
第二节按期汇报和偶尔汇报
第三十二条 境外刊行人该当依照《证券法》《消息表露处置方法》《存托凭据处置方法》《禁锢规则》以及本方法的规则，体例并表露按期汇报和偶尔汇报。
第三十三条 境外刊行人的年度汇报和中叶汇报，该当起码囊括《证券法》《消息表露处置方法》《存托凭据处置方法》《禁锢规则》诉求表露的实质。
境外刊行人依照境外商场诉求大概强迫表露季度汇报等文献的，该当在本所商场同声表露。
境外刊行人仍旧依照境外商场诉求的方法表露年度汇报、中叶汇报大概季度汇报的，在保证完备本条第一款诉求表露的实质、不感化消息表露完备性的基础下，不妨连接依照境外商场原有方法编拟订期汇报。
第三十四条 境外刊行人可沿用群众币大概***币编拟订期汇报，沿用***币的，需表露报表日外汇买卖重心***币兑群众币的汇率中央价消息。
第三十五条 境外刊行人举行凡是筹备除外的宏大买卖事变，到达下列规范之一的，该当准时表露：
(一)买卖波及的财产总数(同声生存账票面价值和评价值的，以孰高者为准)占境外刊行人迩来一期经审批总财产的10%之上；
(二)买卖的拍板金额(囊括接受的债务和用度)占境外刊行人迩来一个管帐年度经审批净财产的10%之上；
(三)买卖目标(如股权)在迩来一个管帐年度关系的交易收入占境外刊行人迩来一个管帐年度经审批交易收入的10%之上，且金额胜过群众币5000万元。
关系买卖虽未到达前款规则的规范，但大概对境外刊行人普通股票、华夏存托凭据及其派生种类买卖价钱爆发较大感化的，境外刊行人也该当准时表露。
境外刊行人与其兼并报表范畴内的占优子公司爆发的大概上述占优子公司之间爆发的买卖，除华夏证券监管会和本所另有规则外，免于依照前款规则表露。
第三十六条 境外刊行人与关系人爆发关系买卖，到达下列规范之一的，该当准时表露：
(一)与关系天然人爆发的金额在群众币1000万元之上的买卖；
(二)与关系法人爆发的金额在群众币5000万元之上，且占境外刊行人迩来一期经审批总财产的0.1%之上的买卖；
(三)境外刊行人大概本所觉得大概激励境外刊行人与关系人之间便宜歪斜的买卖。
境外刊行人关系方和关系联系的认定，该当参照境外刊行人初次请求境内公开拓行华夏存托凭据时的表露规范实行。
第三十七条 爆发本方法第三十六条文定的关系买卖，其订价适合下列公道景象之一的，不妨仅在年度汇报和中叶汇报中汇总表露：
(一)按照当局订价大概在当局引导价范畴内有理订价的；
(二)按照公然商场价钱订价的；
(三)按照公然招标、公然甩卖等办法订价的。
关系关系买卖不适合前款规则的公道景象的，大概大概对境外刊行人的财产、欠债、权力和筹备功效爆发要害感化的，境外刊行人该当准时表露。
第三十八条 境外刊行人不妨按类型有理估计昔日度凡是关系买卖金额，估计金额到达本方法第三十六条规范的，该当实行消息表露负担；本质实行胜过估计金额且胜过金额到达本方法第三十六条规范的，该当准时表露。
境外刊行人该当在年度汇报和中叶汇报分门别类汇总表露凡是关系买卖的本质实行情景。
第三十九条 境外刊行人爆发下列宏大事变之一，大概对其普通股票、华夏存托凭据及其派生种类买卖价钱爆发较大感化的，境外刊行人该当准时表露，并证明事变的来由、暂时的状况和大概爆发的法令成果：
(一)涉险金额胜过境外刊行人迩来一期经审批总财产一致值10%之上的宏大词讼、评断事变；
(二)宏大财政帮助事变；
(三)普通股票、存托凭据回购关系事变；
(四)股东、监事、***处置职员所持普通股票大概存托凭据爆发变化；
(五)《证券法》和华夏证券监管会规则的其余宏大事变。
本所觉得关系事变大概对境外刊行人普通股票、华夏存托凭据及其派生种类买卖价钱爆发较大感化的，不妨诉求其准时表露关系情景。
第四十条 境外刊行人不妨表露功绩预报、功绩快报和结余猜测。境外刊行人在境外商场表露上述消息的，该当在本所商场同声表露。
境外刊行人表露功绩预报、功绩快报和结余猜测的，该当精心、客观，不得运用该等消息不妥感化其普通股票、华夏存托凭据及其派生种类的买卖价钱。
第三节其余事变
第四十一条 境外刊行人发展本章规则的宏大买卖、关系买卖大概其余宏大事变，不妨依照公司备案地、境外商场的规则和公司规则中的计划权力和步调实行，法令、行政规则以及华夏证券监管会另有规则的之外。
境外刊行人依照前款规则，将关系事变提交股东常会审议的，该当准时表露。境外刊行人按照境外商场相关规则体例的股东常会聚会材料等，该当与股东常会报告一并表露。
第四十二条 境外刊行人股东会、监事会、独力股东该当依照公司备案地、境外挂牌地的规则以及境外商场试验中一致认可的规范，主动实行工作大概公布看法。本所觉得关系事变对境外刊行人大概入股者感化宏大的，不妨诉求境外刊行人股东会、监事会、独力股东对关系事变公布看法。
境外刊行人及其股东、监事、***处置职员依照境内相关规则签订书面确认看法、作出证明大概许诺的，在按照《证券法》的基础下，不妨贯串公司备案地、境外商场规则大概试验中一致认可的规范，对确认看法、证明大概许诺的表述作出符合安排。
第四十三条 境外刊行人、存托人该当依照存托和议的商定，准时表露波及华夏存托凭据持有人权力运用事件的公布，***华夏存托凭据持有人权力运用的功夫、办法等简直安置和权力运用关系截止，保护其灵验运用各项权力。
境外刊行人、存托人经过本所大概本所子公司供给的搜集体例搜集华夏存托凭据持有人开票志愿的，简直交易过程依照本所关系规则大概交易和议的商定处置，并由境外刊行人、存托人依照存托和议的商定向商场公布。
第四十四条 境外刊行人该当在年度汇报和中叶汇报中表露存托、托管关系安置在汇报期内的实行和变革情景，以及汇报期末前10名华夏存托凭据持有人的名单和持有量及持有比率。爆发下列景象之一的，境外刊行人该当准时表露：
(一)存托人、托管人爆发变革；
(二)存托的普通财富爆发被质押、调用、法令停止大概其余权属变革；
(三)对存托和议、托管和议作出宏大窜改；
(四)华夏存托凭据与普通股票的变换比率爆发变化；
(五)华夏证券监管会和本所诉求表露的其余景象。
境外刊行人变换华夏存托凭据与普通股票的变换比率的，该当经本所承诺。
爆发本条第一款第(一)项、第(二)项规则的景象，大概托管和议爆发宏大窜改的，存托人该当准时奉告境外刊行人，由境外刊行人准时举行表露。
第四十五条 境外刊行人的股东、本质遏制人、股东、监事、***处置职员以及持有境外刊行人在境表里刊行的存托凭据的入股者，该当依照《禁锢规则》和本所交易准则的相关规则，准时实行权力变化、采购和持有存托凭据变化情景等关系消息表露负担。
入股者及其普遍动作人径直大概转弯抹角持有境外刊行人在境表里刊行的股子大概存托凭据的，其所具有的权力该当兼并计划。
存托人、托管人因存托、托管安置持有境外普通股票变化到达境外刊行人股子权力变化规范的，不实用本一切关口边境外刊行人股子权力变化消息表露的规则。
第四十六条 经过本所的证券买卖、和议让渡大概一致安置，入股者及其普遍动作人持有境外刊行人已刊行的华夏存托凭据，到达、拟到达大概胜过境外刊行人已刊行的华夏存托凭据总额的5%时，该当在该究竟爆发之日起2日内表露提醒性公布。
入股者及其普遍动作人持有境外刊行人已刊行的华夏存托凭据，到达境外刊行人已刊行的华夏存托凭据总额的5%后，经过本所的证券买卖、和议让渡大概一致安置，引导其持有的境外刊行人华夏存托凭据每到达、拟到达大概跨过境外刊行人已刊行的华夏存托凭据总额5%的平头倍时，该当依照前款规则的时间限制表露提醒性公布。
因境外刊行人已刊行的华夏存托凭据总额的增减，引导入股者及其普遍动作人所持境外刊行人华夏存托凭据的比率被迫展示本条景象的，入股者及其普遍动作人免于实行公布负担。但入股者及其普遍动作人后来又积极增减持境外刊行人华夏存托凭据的，该当按本条文定实行公布负担。
第四章 华夏存托凭据买卖
第一节入股者符合性处置
第四十七条 华夏存托凭据申购、买卖(以次统称买卖)举行入股者符合性处置轨制。
会员该当拟订华夏存托凭据入股者符合性处置的关系处事轨制，对入股者举行符合性处置。
介入华夏存托凭据买卖的入股者该当适合本所规则的符合性处置诉求，部分入股者还该当经过会员构造的华夏存托凭据入股者符合性归纳评价。
第四十八条 部分入股者介入华夏存托凭据买卖，该当适合下列前提：
(一)请求权力开明前20个买卖日证券账户及资本账户内的财产每日平均不低于群众币50万元(不囊括该入股者经过筹融资融券买卖融入的资本和证券)；
(二)介入证券买卖24个月之上；
(三)不生存重要的不良真诚记载；
(四)不生存境内法令、本所交易准则等规则的遏止大概控制介入证券买卖的景象。
组织入股者介入华夏存托凭据买卖，该当适合境内法令及本所交易准则的规则。
第四十九条 会员该当对入股者能否适合华夏存托凭据入股者符合性前提举行核对，并对部分入股者的财产情景、常识程度、危害接受本领和真诚情景等举行归纳评价。
会员该当中心评价部分入股者能否领会华夏存托凭据买卖的交易准则与过程，以及能否充溢清楚华夏存托凭据入股危害。
会员该当动静盯梢和连接领会部分入股者买卖情景，起码每两年举行一次危害接受本领的后续评价。
第六十条 会员该当所有领会介入华夏存托凭据交易的入股者情景，提出***的符合性配合看法，不得接收不适合符合性处置诉求的入股者介入华夏存托凭据买卖。
第六十一条 会员该当经过符合办法，向入股者充溢揭穿华夏存托凭据买卖危害事变，指示入股者关心入股危害，启发其理性、典型地介入华夏存托凭据买卖。
会员该当诉求初次委派买入华夏存托凭据的存户，以纸面或电子情势签订华夏存托凭据危害揭穿书。存户未签订危害揭穿书的，会员不得接收其买入委派。
第六十二条 入股者该当充溢知悉和领会华夏存托凭据买卖危害事变、境内法令和本所交易准则，贯串自己危害认知和接受本领，留心确定能否介入华夏存托凭据买卖。
入股者持有华夏存托凭据即变成存托和议本家儿，视为承诺并按照存托和议的商定。
第二节买卖更加规则
第六十三条 华夏存托凭据在本所挂牌买卖，以群众币为计价钱币，计价单元为“每份华夏存托凭据价钱”，申诉价钱最小变化单元为群众币0.01元。
经过竞投买卖交易华夏存托凭据的，申诉数目该当为100份大概其平头倍，单笔申诉最大数目不得胜过100万份。卖出余额不及100份的局部，该当一次性申诉卖出。
本所不妨按照商场情景，对华夏存托凭据计价单元、申诉价钱最小变化单元及单笔申诉最大数目等举行安排，并向商场公布。
第六十四条 入股者当天买入的华夏存托凭据，当天不得卖出，本所另有规则的之外。
第六十五条 本所对华夏存托凭据买卖举行价钱上涨或下跌幅控制，上涨或下跌幅比率为10%，本方法另有规则的之外。
上涨或下跌幅价钱的计划公式为：上涨或下跌幅价钱=前收盘价×(1±上涨或下跌幅比率)。计划截止依照四舍五入规则取至价钱最小变化单元。
本所全天休市到达大概胜过7个天然日的，后来首个买卖日的上涨或下跌幅比率为20%。
境外刊行人以新增股票为普通证券初次在本所挂牌华夏存托凭据的，实用本所《买卖准则》等对于初次公开拓行挂牌的股票上涨或下跌幅控制的规则。
本所不妨按照商场须要，安排华夏存托凭据的价钱上涨或下跌幅比率。
第六十六条 境外刊行人以新增股票为普通证券初次在本所挂牌华夏存托凭据的，挂牌首日立即行情表露的前收盘价钱为其刊行价，本所另有规则的之外。
境外刊行人以非新增股票为普通证券初次在本所挂牌华夏存托凭据的，挂牌首日立即行情表露的前收盘价钱，为境外商场普通股票迩来收盘价变换所得的群众币价钱(按照存托凭据与普通股票变换比率及挂牌首日前1日华夏群众钱庄颁布的群众币汇率中央价计划)，本所另有规则的之外。
境外刊行人该当依照前款规则，计划并供给华夏存托凭据挂牌首日的前收盘价钱。
第六十七条 境外刊行人爆发权力分配、公共积累转增股份资本、配股等情景的，本所按照境外刊行人的请求，参照《买卖准则》对于股票除权的相关规则，对其在本所挂牌的华夏存托凭据作除权处置，本所另有规则的之外。
境外刊行人散发现款盈利的，本所不对其在本所挂牌的华夏存托凭据作除息处置，本所另有规则的之外。
第六十八条 入股者、做市商以及华夏跨境变换组织介入华夏存托凭据的买卖，该当按照境内法令、《买卖准则》、本方法以及本所其余交易准则的相关规则，不得举行特殊买卖动作，感化平常买卖程序。
会员该当依照《买卖准则》《上海证券买卖所会员处置准则》(以次简称《会员处置准则》)及本所其余交易准则的诉求，真实实行存户买卖动作处置工作，准时创造、处置和汇报存户在华夏存托凭据买卖中的特殊买卖动作。
第六十九条 本所对华夏存托凭据买卖情景发展及时监察和控制，准时创造和处置违犯《买卖准则》、本方法及其余关系交易准则的特殊买卖动作。
华夏存托凭据买卖展示本所认定的特殊振动，大概涉嫌不法违规买卖的，本所不妨对本来施更加停止挂牌营业并给予公布，关系本家儿该当依照本所的诉求提交书面汇报。
更加停止挂牌营业及复牌的功夫和办法由本所确定。
第六十条 本所依照《买卖准则》对于股票买卖消息的规则和禁锢须要，向商场颁布华夏存托凭据买卖立即行情和买卖统计消息，但不实用《买卖准则》对于买卖公然消息的规则。
本所向商场颁布华夏存托凭据前一买卖日存在延续数目、当天跨境变换天生数目等消息。
第六十一条 华夏存托凭据单笔交易申诉数目不低于30万份，大概买卖金额不低于群众币200万元的，不妨沿用大量买卖办法。
华夏存托凭据和议让渡交易，参照本所股票和议让渡关系交易准则的规则处置。
第六十二条 华夏存托凭据买卖举行竞投和做市搀和买卖轨制。适合前提的会员不妨向本所请求为华夏存托凭据供给做市效劳。
第六十三条 华夏存托凭据做市商该当按照本所交易准则和做市和议，接受为华夏存托凭据供给双边报价等负担，并享有相映权力。
做市商从事华夏存托凭据做市交易，该当庄重按照境内法令、本一切关规则和做市和议的商定；创造健康消息分隔轨制，提防做市交易与其余交易之间的便宜辩论；不得运用从事做市交易的时机，举行底细买卖、商场安排等不法违规动作，大概牟取其余不得宜便宜。
华夏存托凭据做市商的权力、负担、做市诉求以及监视处置等事件，由本所另行规则。
第三节华夏存托凭据跨境变换
第六十四条 在本所挂牌买卖的华夏存托凭据，不妨按照华夏证券监管会、本所的规则以及境外刊行人表露的募股证明书、挂牌公布书和存托和议的商定，经过华夏跨境变换组织与境外普通股票举行跨境变换。
第六十五条 华夏存托凭据天生交易中，华夏跨境变换组织在境外商场买入大概以其余正当办法赢得普通股票并托付存托人，存托人按照关系规则和存托和议的商定签发相映华夏存托凭据。华夏存托凭据兑回交易中，存托人按照关系规则和存托和议的商定刊出相映华夏存托凭据，并将相映普通股票托付华夏跨境变换组织。
及格入股者介入华夏存托凭据跨境变换的，该当委派华夏跨境变换组织处置，简直事件由本所另行规则。
第六十六条 适合下列前提的会员，不妨向本所存案，变成华夏跨境变换组织：
(一)具备证券掮客和自己经营交易资历；
(二)具备发展国际证券交易的体味；
(三)证券公司分门别类截止到达本所规则的级别；
(四)往日一年中未因证券掮客、自己经营交易遭到行政处置；
(五)本所规则的其余前提。
华夏跨境变换组织存案处置等简直事件，由本所另行规则。
第六十七条 华夏跨境变换组织请求对一定华夏存托凭据发展跨境变换交易，大概积极请求中断对该华夏存托凭据发展跨境变换交易的，该当依照本所诉求举行存案。
华夏跨境变换组织请求对一定华夏存托凭据发展跨境变换交易的，该当仍旧本所公布为该华夏存托凭据的做市商，本所另有规则的之外。
第六十八条 华夏跨境变换组织该当开立华夏存托凭据跨境变换和做市交易专用证券账户和资本账户，并运用自有资本发展跨境变换交易，本所另有规则的之外。
华夏跨境变换组织发展跨境变换和做市交易的账户和财产，该当与其发展其余交易的账户及财产灵验分隔、辨别处置、辨别记账。
第六十九条 华夏跨境变换组织该当委派境外商场具备买卖资历的组织发展境外普通股票交易和关系入股交易，并向本所汇报跨境变换和境外入股关系消息。
华夏跨境变换组织该当庄重依照国度对于跨境资本处置的相关规则和华夏证券监管会规则的入股范畴、财产余额下限，照章合规发展跨境买卖，不得运用从事跨境变换交易的时机，举行底细买卖、商场安排等不法违规动作，大概牟取其余不得宜便宜。
第七十条 华夏存托凭据的存托人依照存托和议的商定介入分成派息等公司动作，该当适合国度对于跨境资本处置的相关规则，并于关系公司动作波及的境内工作实行结束后，准时向本所汇报对应的跨境资本震动情景。
第七十一条 华夏跨境变换组织委派的境内托管人该当于每个买卖日日终，向本所汇报该华夏跨境变换组织当天跨境变换交易波及的资本跨境震动情景，并按期汇报该华夏跨境变换组织在境外商场入股的种类称呼及财产余额等消息。
第七十二条 华夏跨境变换组织向存托人发送华夏存托凭据天生请求的，该当依照关系交易和议的商定准时将在境外商场正当博得的普通股票托付存托人，并依照本所诉求准时向本所分送相映消息，供本所比对。
华夏跨境变换组织该当保护分送的消息如实、***、完备，并保护向本所分送的消息与向存托人发送的天生请求普遍。
第七十三条 华夏存托凭据的存托人该当按照境外托管人确认收到普通股票的报告，对华夏跨境变换组织发送的天生请求举行核查，经确认***后，该当准时向本所分送华夏存托凭据当天签发消息。
华夏存托凭据的存托人该当依照本所诉求的方法、道路和功夫分送签发消息，并保护所分送消息如实、***、完备。
华夏存托凭据的存托人该当在华夏跨境变换组织托付足额普通股票后才可签发相映数目的存托凭据，不得在未博得足额普通股票的情景下签发华夏存托凭据。本所另有规则的之外。
第七十四条 本所对存托人分送的华夏存托凭据当天签发消息和华夏跨境变换组织分送的存托凭据天生请求消息举行比对。消息普遍的，本所按照存托人发送的华夏存托凭据当天签发消息，相映减少华夏跨境变换组织的华夏存托凭据当天可卖余额。
存托人、华夏跨境变换组织未准时向本所分送关系消息，大概关系消息不普遍的，本所可不对当天签发消息举行处置，关系成果由本家儿自行接受。
第七十五条 华夏存托凭据的存托人该当按诉求准时向本所供给华夏存托凭据当天存在延续份额数目以及托管人出示确当日普通股票托管数据。
华夏跨境变换组织该当在每天开盘前核查当天可卖余额，如可卖余额与本来际托付托管人的相映普通股票数目不普遍的，该当登时向存托人及本所汇报，并不得卖出胜过局部的华夏存托凭据。
第七十六条 展示下列景象之一的，华夏存托凭据的存托人该当休憩处置华夏存托凭据天生大概兑回交易：
(一)境外刊行人举行权力分配、召开股东常会等公司动作的，存托人该当在境外刊行人决定的境外证券买卖所和本所商场的权力备案日之间(含权力备案日前一买卖日和当天)休憩华夏存托凭据天生和兑回交易，存托和议另有商定的之外；
(二)单只华夏存托凭据存在延续份额数目占华夏证券监管会批复的数目下限的比率到达100%的，存托人该当休憩处置华夏存托凭据天生交易；
(三)本所公布的休市功夫，存托人该当休憩处置华夏存托凭据天生和兑回交易；
(四)存托和议商定大概本所觉得该当休憩华夏存托凭据天生大概兑回交易的其余景象。
除前款第(三)项景象外，境外刊行人、存托人该当依照存托和议的商定，向商场公布休憩和回复处置华夏存托凭据天生、兑回交易的事由及功夫。
境外刊行人和存托人该当有理安置权力分配、召开股东常会等公司动作的权力备案日，制止休憩跨境变换的功夫过长。
第七十七条 华夏存托凭据的存托人按照华夏跨境变换组织的兑回请求，将其账户内的相映华夏存托凭据刊出的，该当依照华夏预算关系规则处置。
第七十八条 因不行抗力、不料事变、本领妨碍、报酬缺点等因为引导华夏存托凭据天生、兑回数据爆发缺点的，经本所、华夏预算、存托人、托管人和华夏跨境变换组织等关系主体核查普遍后，不妨举行矫正。
第七十九条 存托人签发的华夏存托凭据数目胜过托管人本质托管的普通股票对应的华夏存托凭据数目的，存托人及关系华夏跨境变换组织该当准时刊出胜过局部的华夏存托凭据。
关系华夏跨境变换组织持有的华夏存托凭据数目不及胜过局部数目的，该当准时买入足额华夏存托凭据并处置刊出；没辙在规则功夫内买入足额华夏存托凭据的，该当准时补足普通股票。
存托人、关系华夏跨境变换组织未按本条第一款、第二款规则准时刊出胜过局部的华夏存托凭据大概补足普通股票的，本所不妨按照托管人出示的普通股票托管数据，提请华夏预算刊出关系华夏跨境变换组织胜过局部的华夏存托凭据，大概作出其余处置，并向华夏证券监管会汇报。
第八十条 因华夏存托凭据跨境变换特殊情景及采用的相映办法形成的损成仇相映法令成果，由关系当事方照章接受，不得妨碍存托凭据持有人正当权力。
第六章 华夏存托凭据中断挂牌
第一节积极中断挂牌
第八十一条 展示下列景象之一的，境外刊行人不妨向本所请求华夏存托凭据积极中断挂牌：
(一)境外刊行人股东常会决定积极撤回个中国存托凭据在本所的买卖；
(二)华夏证券监管会和本所承认的其余积极中断挂牌景象。
境外刊行人普通股票请求中断挂牌的，该当同声向本所请求华夏存托凭据积极中断挂牌。
第八十二条 境外刊行人该当在筹备请求华夏存托凭据积极中断挂牌的进程中，准时表露提醒性公布，证明筹备发达与积极中断挂牌计划安置。
境外刊行人请求华夏存托凭据积极中断挂牌的提醒性公布应在不迟于审议该事变的股东常会召开明知发出当天表露。
第八十三条 境外刊行人股东常会审议经过积极撤回个中国存托凭据在本所买卖的，境外刊行人该当准时表露决定实质。
第八十四条 境外刊行人向本所提出华夏存托凭据积极中断挂牌请求的，该当对华夏存托凭据入股者的安置及养护办法提出***计划，供给回购华夏存托凭据大概由第三方供给现款采用权，并经本方法第八十一条第一款第(一)项规则的股东常会审议经过。
华夏存托凭据入股者有权中断境外刊行人的计划，委派存托人按照存托和议的商定代为持有或卖出相映普通股票。
第八十五条 境外刊行人请求华夏存托凭据积极中断挂牌的，该当准时向本所请求个中国存托凭据停止挂牌营业大概复牌。境外刊行人该当在提出请求后，准时颁布关系公布。
第八十六条 境外刊行人向本所提出华夏存托凭据积极中断挂牌请求的，起码该当提交下列文献：
(一)积极中断挂牌请求书；
(二)股东常会决定及独力股东看法；
(三)积极中断挂牌的计划；
(四)财政参谋出示的对于华夏存托凭据积极中断挂牌的专项看法；
(五)状师出示的对于华夏存托凭据积极中断挂牌的专项法令看法；
(六)本所诉求的其余资料。
积极中断挂牌计划应精细证明退市因为、对华夏存托凭据入股者的安置及养护办法、回购大概现款采用权等订价按照、退市后对入股者让渡华夏存托凭据的安置。财政参谋和状师应付华夏存托凭据入股者的安置能否适合华夏存托凭据入股者的最大便宜出示专科看法。境外刊行人还该当邀请境外状师对华夏存托凭据退市计划能否按照了境外挂牌地法令规则出示专科看法。
第八十七条 本地方收到境外刊行人提交的华夏存托凭据积极中断挂牌请求文献之遥远15个买卖日内，作出能否受权的确定并报告境外刊行人。境外刊行人未能依照本节规则供给请求文献的，本所不受权个中国存托凭据积极中断挂牌请求。境外刊行人该当在收到确定后准时表露确定的相关实质，并颁布其存托凭据能否大概中断挂牌的危害提醒公布。
第八十八条 本地方受权境外刊行人华夏存托凭据积极中断挂牌请求之遥远的30个买卖日内，作出能否承诺个中国存托凭据中断挂牌的确定。在此功夫，本所诉求境外刊行人供给弥补资料的，境外刊行人供给弥补资料功夫不计入上述作出相关确定的克日。
第八十九条 本所挂牌委员会对境外刊行人华夏存托凭据积极中断挂牌事件举行审议，中心从养护华夏存托凭据入股者观点，在查看境外刊行人计划步调合规性的普通上，作出独力的专科确定并产生考查看法。
本所按照挂牌委员会的考查看法，作出能否终尽头外刊行人华夏存托凭据挂牌的确定。
境外刊行人对本所作出的不承诺积极中断挂牌确定不平的，不妨向本所请求复核。
第九十条 本地方作出终尽头外刊行人华夏存托凭据挂牌的确定之遥远2个买卖日内报告境外刊行人并颁布关系公布。
境外刊行人该当在收到本所对于中断个中国存托凭据挂牌的确定后，准时表露华夏存托凭据中断挂牌公布。
第九十一条 境外刊行人积极中断挂牌的，自本所公布中断挂牌之日起5个买卖日内，华夏存托凭据退出本所商场买卖。
第九十二条 本地方作出承诺大概不承诺华夏存托凭据积极中断挂牌确定之日起15个买卖日内，以及华夏存托凭据退出商场买卖之日起15个买卖日内，将华夏存托凭据积极中断挂牌的情景报华夏证券监管会存案。
第二节强迫中断挂牌
第九十三条 展示下列景象之一的，由本所确定终尽头外刊行人华夏存托凭据在本所挂牌：
(一)境外刊行人普通股票被境外禁锢组织大概境外证券买卖所中断挂牌；
(二)境外刊行人因个中国存托凭据的消息表露上面生存宏大缺点，被本所诉求克日矫正但境外刊行人未在规则克日内矫正，尔后境外刊行人自前述克日满月2个月内仍未矫正；
(三)境外刊行人公开拓行华夏存托凭据请求大概表露文献生存荒谬记录、误导性报告大概宏大脱漏，被华夏证券监管会按照《证券法》第第一百货商店八十一条作出外政处置确定，大概被群众人民法院按照《刑律》第第一百货商店六十条作出有罪裁判且奏效；
(四)本所按照境外刊行人不法动作的究竟、本质、情节及社会感化等成分认定的其余重要妨碍证券商场程序的景象。
第九十四条 本方法第九十三条第(二)项规则的消息表露上面生存宏大缺点，简直囊括下列景象：
(一)本所遗失境外刊行人灵验消息根源；
(二)境外刊行人拒不表露该当表露的宏大消息；
(三)境外刊行人重要打搅消息表露程序，并形成卑劣感化；
(四)本所觉得境外刊行人生存消息表露宏大缺点的其余景象。
境外刊行人能否生存消息表露宏大缺点，及前述宏大缺点能否矫正，由本所挂牌委员会给予认定。挂牌委员会认定功夫不计入公司矫正克日。
第九十五条 境外刊行人普通股票按照境外证券买卖一切关规则，被实行休憩挂牌的，大概被实行休憩挂牌后又回复挂牌的，本所相映地对个中国存托凭据实行遏止买卖大概回复买卖。
境外刊行人普通股票按照境外证券买卖一切关规则，被实行休憩挂牌的，境外刊行人应准时颁布公布，并请求华夏存托凭据遏止买卖。境外刊行人华夏存托凭据于普通股票休憩挂牌公布表露日起发端停止挂牌营业。表露日为非买卖日的，于下一买卖日起发端停止挂牌营业。境外刊行人未按规则请求停止挂牌营业并表露相关情景的，本所知悉相关情景后不妨对个中国存托凭据实行停止挂牌营业，并向商场公布。
境外刊行人普通股票按照境外证券买卖一切关规则，在被休憩挂牌后，被实行回复挂牌的，境外刊行人应准时颁布公布，并请求华夏存托凭据回复买卖。
本所自收到境外刊行人华夏存托凭据遏止买卖大概回复买卖请求之遥远15个买卖日内，作出能否遏止大概回复个中国存托凭据买卖的确定，准时报告境外刊行人并颁布关系公布。
境外刊行人该当在收到本所对于遏止大概回复个中国存托凭据买卖的确定后，准时表露华夏存托凭据遏止买卖大概回复买卖公布。境外刊行人表露华夏存托凭据回复买卖公布后的5个买卖日内，个中国存托凭据回复买卖。
第九十六条 境外刊行人大概涉及本方法第九十三条文定景象的，该当于知悉关系情景时准时表露相关实质，并就个中国存托凭据大概被中断挂牌举行危害提醒。
境外刊行人涉及本方法第九十三条文定景象的，该当准时颁布个中国存托凭据大概被中断挂牌的危害提醒公布，华夏存托凭据于公布表露日起发端停止挂牌营业。表露日为非买卖日的，于下一买卖日起发端停止挂牌营业。
境外刊行人未按前款规则请求停止挂牌营业并表露相关情景的，本所知悉相关情景后不妨对个中国存托凭据实行停止挂牌营业，并向商场公布。
第九十七条 本所按照本方法第九十六条对华夏存托凭据实行停止挂牌营业的，自停止挂牌营业之日起5个买卖日内，向境外刊行人发出拟中断个中国存托凭据挂牌的事前奉告书，境外刊行人该当在收到本所事前奉告书后准时表露。
第九十八条 本所作出强迫中断挂牌确定前，境外刊行人不妨向本所请求听证。境外刊行人对本所作出的强迫中断挂牌确定不平的，不妨向本所请求复核。
第九十九条 本所按照本方法第九十六条对华夏存托凭据实行停止挂牌营业的，自停止挂牌营业之日起30个买卖日内，按照挂牌委员会的考查看法，作出能否中断个中国存托凭据挂牌的确定。
境外刊行人向本所请求听证的，自本所收到公司听证请求至听证步调中断功夫不计入前述克日。
第第一百货商店条 本地方作出中断华夏存托凭据挂牌的确定之遥远2个买卖日内报告境外刊行人并颁布关系公布。
境外刊行人该当在收到本所对于中断个中国存托凭据挂牌的确定后，准时表露华夏存托凭据中断挂牌公布。
第第一百货商店〇一条 华夏存托凭据被本所强迫中断挂牌的，境外刊行人该当对华夏存托凭据入股者的安置及养护办法提出***计划，并准时公布。财政参谋和状师该当对华夏存托凭据入股者的安置能否公道以及能否适合华夏存托凭据入股者的最大便宜出示专科看法。
华夏存托凭据入股者有权中断境外刊行人的计划，委派存托人按照存托和议的商定代为持有大概卖出相映普通股票。
第第一百货商店〇二条 境外刊行人颁布华夏存托凭据中断挂牌公布后5个买卖日内，个中国存托凭据复牌。复牌后，境外刊行人华夏存托凭据连接在本所商场买卖15个买卖日。15个买卖日满月后的5个买卖日内，华夏存托凭据退出本所商场买卖。
第第一百货商店〇三条 本地方作出中断华夏存托凭据挂牌的确定之日起15个买卖日内，以及华夏存托凭据退出商场买卖之日起15个买卖日内，将华夏存托凭据强迫中断挂牌的情景报华夏证券监管会存案。
第六章 寰球存托凭据关系事变
第一节境内普通股票挂牌
第第一百货商店〇四条 本所挂牌公司以其新增股票为普通证券在境外刊行存托凭据的，该当适合《证券法》、华夏证券监管会及本一切关挂牌公司证券刊行的规则。
第第一百货商店〇五条 本所挂牌公司在境外证券买卖所刊行挂牌寰球存托凭据，并请求对应的新增普通股票挂牌的，该当在寰球存托凭据挂牌日前2个买卖日向本所提交下列资料：
(一)新增股票挂牌请求书；
(二)华夏预算出示的股子备案请求受权确认书；
(三)寰球存托凭据刊行挂牌情景证明；
(四)挂牌提醒性公布；
(五)本所诉求的其余文献。
寰球存托凭据生存兑回控制期安置的，本所挂牌公司该当在挂牌提醒性公布中给予表露。
新增普通股票挂牌后，寰球存托凭据依照本方法以及存托和议跨境变换为普通股票的，不妨在本所商场举行买卖。
第第一百货商店〇六条 本所挂牌公司在境外证券买卖所刊行的寰球存托凭据展示下列景象之一的，该当准时在本所商场举行消息表露：
(一)寰球存托凭据存在延续数目所对应的普通股票数目不及华夏证券监管会批复数目的50%；
(二)寰球存托凭据在境外证券买卖所被休憩挂牌、中断挂牌；
(三)寰球存托凭据兑回控制期满月前5个买卖日；
(四)大概对普通股票买卖价钱爆发宏大感化的其余景象。
展示前款第(三)项规则景象的，本所挂牌公司该当在兑回控制期满月前起码颁布3次提醒性公布。
寰球存托凭据刊行人应在按期汇报中表露寰球存托凭据存在延续数目。
第第一百货商店〇七条 入股者及其普遍动作人经过寰球存托凭据、境内普通股票等办法具有境内挂牌公司权力的，该当兼并计划其权力，并依照《挂牌公司采购处置方法》《股票挂牌准则》等规则实行消息表露等负担。寰球存托凭据的存托人因实行存托工作持有普通股票的之外。
第第一百货商店〇八条 境外入股者经过寰球存托凭据、境内普通股票等办法具有境内挂牌公司权力的，该当按照《禁锢规则》中的持有股票比率控制。
单个境外入股者经过寰球存托凭据、境内普通股票等办法具有境内挂牌公司权力胜过持有股票比率控制的，该当在5个买卖日内对胜过局部实行平仓。
一切境外入股者经过寰球存托凭据、境内普通股票等办法具有同一挂牌公司股票兼并计划胜过控制比率的，本所可依照后买先卖的规则，向关系主体发出平仓报告。
境外入股者具有境内挂牌公司权力胜过规则控制的平仓事件，参照《上海证券买卖所证券买卖准则实用引导第1号——及格境外组织入股者和群众币及格境外组织入股者》《上海证券买卖所沪港通交易实行方法》的相关规则实行。
第二节寰球存托凭据跨境变换
第第一百货商店〇九条 境外证券筹备组织请求在本所商场发展寰球存托凭据跨境变换交易，该当适合下列前提，并向本所存案：
(一)具备寰球存托凭据挂牌买卖所的买卖资历；
(二)自己大概与其生存遏制联系的主体大概均受同一本质遏制人遏制的主体具备及格境外组织入股者大概群众币及格境外组织入股者资历，本所另有规则的之外；
(三)财政妥当，资金和信用杰出，具备较高的财产范围；
(四)有健康的处置构造和完备的内遏制度，筹备动作典型，近3年未遭到禁锢组织的宏大处置；
(五)本所规则的其余前提。
境外跨境变换组织存案处置的简直事件，由本所另行规则。
第第一百货商店一十条 适合前提的境外证券筹备组织，该当委派会员向本所提交存案请求资料，照章发展跨境变换和境内证券买卖所商场(以次简称境内商场)证券入股交易。
接收委派的会员，该当对境外证券筹备组织的天性、范围、交易体味等举行留心核对，保护其所提交的存案请求资料如实、***、完备。
会员该当与境外跨境变换组织签订效劳和议，对其在境内商场发展跨境变换和证券入股震动给予灵验监视和牵制。境外跨境变换组织存案消息爆发变革的，会员该当准时向本所汇报。
第第一百货商店一十一条 境外跨境变换组织赢得本所存案后，该当照章开立跨境变换专用证券账户和资本账户，并保护跨境变换交易的账户和财产与其在境内商场照章开立的其余账户和财产灵验分隔、辨别处置、辨别记账。
第第一百货商店一十二条 境外跨境变换组织该当庄重依照国度对于跨境资本处置的相关规则和华夏证券监管会规则的入股范畴、财产余额下限，照章合规发展跨境买卖，不得运用从事跨境变换交易的时机，举行底细买卖、商场安排等不法违规动作，大概牟取其余不得宜便宜。
境外跨境变换组织在境内商场举行入股，胜过华夏证券监管会规则的入股范畴、财产余额下限，大概生存其余特殊买卖动作的，会员该当中断接收其相映委派，并准时向本所汇报。
第第一百货商店一十三条 寰球存托凭据的存托人该当在寰球存托凭据挂牌前，委派会员向本所存案，简直存案资料由本所另行规则。
存托人未向本所存案的，不得在本所商场发展寰球存托凭据跨境变换交易。
第第一百货商店一十四条 寰球存托凭据的存托人该当照章开立存托交易专用证券账户，并委派本所会员发展存托和议商定的普通股票卖出等交易。存托人不得运用境内证券账户从事与存托交易和普通股票无干的证券买卖。
接收委派的会员该当对存托人在境内商场的证券买卖震动举行灵验监视和牵制。创造存托人胜过规则范畴举行证券买卖，大概未按规则休憩处置寰球存托凭据天生交易的，会员该当中断接收其相映委派，并准时向本所汇报。
寰球存托凭据的存托人依照存托和议的商定介入分成派息等公司动作的，该当适合国度对于跨境资本处置的相关规则。
第第一百货商店一十五条 本所不妨按照禁锢须要，诉求境内托管人向本所供给寰球存托凭据的存托人和境外跨境变换组织的资本跨境震动情景、在境内商场持有的种类称呼及财产余额等消息。
第第一百货商店一十六条 展示下列景象之一的，寰球存托凭据的存托人该当休憩处置寰球存托凭据天生大概兑回交易：
(一)按照华夏证券监管会的规则和募股证明书的商定，在一定功夫内不承诺兑回的，存托人在该功夫内不得处置寰球存托凭据兑回交易；
(二)单只寰球存托凭据存在延续份额数目所对应的普通股票数目占华夏证券监管会批复数目下限的比率到达100%的，存托人该当休憩处置寰球存托凭据天生交易；
(三)存托和议商定大概本所觉得该当休憩寰球存托凭据天生大概兑回交易的其余景象。
第第一百货商店一十七条 寰球存托凭据的存托人和境外跨境变换组织为发展跨境变换交易，将专用证券账户内的普通股票划转至对方专用证券账户的，该当依照华夏预算关系规则处置。
第七章 自律处置
第第一百货商店一十八条 本所对本方法第三条文定的主体实行凡是禁锢，不妨独立大概兼并采用下列凡是禁锢处事办法：
(一)诉求对相关题目作出证明和证明；
(二)诉求供给关系文献或资料；
(三)诉求保举人大概证券效劳组织举行核对并公布看法；
(四)发出百般报告和信件等；
(五)约见相关职员；
(六) 调阅、察看处事草稿、证券交易震动记载及关系材料；
(七)诉求公然矫正、廓清大概证明；
(八)诉求克日召开入股者证明会；
(九)诉求境外刊行人股东会追偿丢失；
(十)发展当场查看；
(十一)向华夏证券监管会汇报相关情景；
(十二)向相关单元传递关系情景；
(十三)向商场证明相关情景；
(十四)其余办法。
第第一百货商店一十九条 境外刊行人及其股东、监事、***处置职员、消息表露境内代办、关系消息表露负担人、保举人和保举代办人、证券效劳组织及关系职员违犯本方法、本所其余关系交易准则的，本所不妨视情节轻重，独立大概兼并采用禁锢办法大概顺序处置。
本所不妨按照本方法及本所其余规则采用下列禁锢办法：
(一)表面启示；
(二)书面启示；
(三)禁锢说话；
(四)诉求克日矫正；
(五)诉求公然抱歉；
(六)诉求邀请保举人大概证券效劳组织举行核对并公布看法；
(七)倡导调换关系服务职员；
(八)向关系主管部分出示禁锢倡导函；
(九)其余禁锢办法。
本所不妨按照本方法及本所其余规则实行下列顺序处置：
(一)传递品评；
(二)公然诽谤；
(三)公然认定确定克日内不符合控制境外刊行人消息表露境内代办；
(四)暂不接收刊行挂牌请求文献；
(五)暂不接收中介人组织大概其在业职员出示的关系交易文献；
(六)收取处治性失约金；
(七)其余顺序处置。
本所实行前款第(五)项顺序处置的，同声将该确定报告禁锢东西地方单元(如有)及邀请其执业的本所挂牌公司大概其余禁锢东西。在暂不接收文献功夫，本所不妨确定能否对该禁锢东西出示且已接收的其余文献遏止查看。
第第一百货商店二十条 本所按照《买卖准则》、本方法以及本所其余相关交易准则的规则，对入股者在华夏存托凭据买卖中的特殊买卖动作，采用相映禁锢办法和顺序处置；对涉嫌底细买卖、商场安排等不法违规动作，照章上报华夏证券监管会审查处理。
对于重要感化证券买卖程序大概买卖公道的特殊买卖动作，本所不妨对关系入股者采用控制买卖等办法，并向华夏证券监管会汇报。
华夏存托凭据买卖中入股者特殊买卖动作的认定和处置，依照《买卖准则》《上海证券买卖所证券特殊买卖及时监察和控制细目》及其余关系交易准则对于股票买卖中入股者特殊买卖动作的相关规则实行，本所另有规则的之外。
第第一百货商店二十一条 华夏跨境变换组织展示下列景象之一的，本所视情景对其采用《会员处置准则》规则的禁锢办法和顺序处置：
(一)在跨境买卖中违犯国度对于跨境资本处置的相关规则大概胜过华夏证券监管会规则的入股范畴和财产余额下限；
(二)未按本所诉求准时、***分送跨境变换交易和境外商场入股关系消息；
(三)未准时向本所分送华夏存托凭据天生请求消息，大概所供给消息生存缺点、脱漏；
(四)未托付足额普通股票的情景下请求签发华夏存托凭据；
(五)在跨境变换交易中从事不法违规动作大概牟取其余不得宜便宜；
(六)违犯本方法的其余景象。
华夏跨境变换组织违规情节重要的，本所还不妨中断个中国跨境变换组织存案。
第第一百货商店二十二条 华夏存托凭据做市商展示下列景象之一的，本所视情景对其采用《会员处置准则》规则的禁锢办法和顺序处置：
(一)在华夏存托凭据做市交易中生存特殊买卖动作；
(二)运用做市交易从事不法违规动作大概牟取其余不得宜便宜；
(三)重要违犯做市和议；
(四)将跨境变换和做市专用账户用来其余用处；
(五)违犯本方法的其余景象。
华夏存托凭据做市商违规情节重要的，本所还不妨中断其在本所商场发展华夏存托凭据做市交易。
第第一百货商店二十三条 华夏存托凭据的存托人展示下列景象之一的，本所不妨视情景对其采用表面大概书面启示、禁锢说话、诉求克日矫正、诉求公然矫正、廓清或证明、倡导刊行人调换存托人等禁锢办法；情节重要的，还不妨采用传递品评、公然诽谤等顺序处置，并向其主管构造传递：
(一)未按规则准时向本所供给华夏存托凭据份额存在延续数目及托管人出示的普通股票托管数据等关系消息；
(二)未准时向本所供给华夏存托凭据签发消息，大概所供给消息生存缺点、脱漏；
(三)未持有足额普通股票的情景下签发华夏存托凭据；
(四)未按规则休憩处置华夏存托凭据的天生大概兑回；
(五)未准时向本所分送跨境资本震动情景；
(六)违犯本方法的其余景象。
第第一百货商店二十四条 境外跨境变换组织展示下列景象之一的，本所视情景对其采用《买卖准则》等规则的禁锢办法和顺序处置：
(一)在跨境买卖中违犯国度对于跨境资本处置的相关规则大概胜过华夏证券监管会规则的入股范畴和财产余额下限；
(二)展示本所交易准则规则的特殊买卖动作；
(三)违犯本方法的其余景象。
境外跨境变换组织展示前款规则的违规景象的，本所不妨诉求其在克日内矫正；违规情节重要的，本所还不妨中断其境外跨境变换组织存案。
第第一百货商店二十五条 寰球存托凭据的存托人展示下列景象之一的，本所不妨视情景轻重，对其采用表面大概书面启示、诉求克日矫正、倡导刊行人调换存托人等禁锢办法：
(一)未按规则休憩处置寰球存托凭据的天生大概兑回交易；
(二)运用境内证券账户从事与存托交易和普通股票无干的证券交易；
(三)违犯本方法的其余景象。
寰球存托凭据的存托人展示前款规则的违规景象的，本所不妨对其采用《买卖准则》等规则的禁锢办法和顺序处置。违规情节重要的，本所不妨中断其寰球存托凭据存托人存案。
第第一百货商店二十六条 会员展示下列景象之一的，本所视情景对其采用《会员处置准则》等规则的禁锢办法和顺序处置：
(一)未按本方法规则实行入股者符合性处置工作；
(二)未按本方法规则实行存户买卖动作处置工作；
(三)接收境外跨境变换组织委派的会员未按规则对境外跨境变换组织的天性、范围、交易体味等举行留心核对，未能保护境外跨境变换组织的申报备案消息如实、***、完备，大概未准时申报备案境外跨境变换组织的账户变换等消息；
(四)接收境外跨境变换组织委派的会员未按规则对境外跨境变换组织在境内商场的跨境变换和证券入股震动举行灵验监视；
(五)接收寰球存托凭据存托人委派的会员未按规则对存托人在境内商场的证券买卖震动举行灵验监视；
(六)违犯本方法的其余景象。
第第一百货商店二十七条 华夏跨境变换组织委派的境内托管人未按规则准时、***向本所分送华夏跨境变换组织资本跨境震动、境外商场入股情景等消息，大概寰球存托凭据的存托人和境外跨境变换组织委派的境内托管人未按本所诉求准时、***分送寰球存托凭据的存托人和境外跨境变换组织资本跨境震动、境内商场入股情景等消息的，本所不妨视情景对其采用表面大概书面启示、禁锢说话、倡导调换境内托管人等禁锢办法，并向其主管构造传递。
第八章 附则
第第一百货商店二十八条 华夏存托凭据在本所挂牌、买卖等各项用度，参照本所a股关系规范收取。
第第一百货商店二十九条 本方法经本所理事会同审查议经过，报华夏证券监管会接受后奏效，窜改时亦同。
第第一百货商店三十条 本方法由本所控制证明。
第第一百货商店三十一条 本方法自愿布之日起实行。
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